编辑：陆浩  王舸   李朝阳   谭宗琦   马玉蓉   杨艳昆

    科技创新是企业发展的灵魂和动力。在经济全球化进程不断加快的今天，科技创新在现代企业中已占有越来越重要的位置，不断进行科技创新已成为企业增强竞争力的重要途径。近几年来，省委、省政府把推动自主创新作为云南经济社会发展的关键环节，大力实施“科教兴滇、人才强省”战略，建立全省高新技术产业开发区、经济技术开发区、高新技术产业基地和重点工业园区，作为科技创新体系的重要平台，初步发挥了高新技术及相关产业的集聚效应。

    一、调查范围和指标界定

    为了全面了解和掌握云南高新技术企业创新活动的开展情况以及企业家对创新的认识，为政府和有关部门制定和完善创新政策提供依据，2007年，省统计局、省科技厅联合在全省高新技术企业中开展首次创新专项调查。调查的主要内容有两个方面，一是高新技术企业创新情况，主要指标包括企业基本情况、产品创新和工艺创新情况，创新活动、费用、创新产出以及知识产权保护情况等。二是企业家调查问卷。主要内容包括企业家基本信息及企业家对创新的认识情况，创新的思想来源、创新阻碍因素、国家有关创新政策的落实情况等。

    二、高新技术企业创新的基本状况和特点

    全省高新技术调查单位为279家，其中国家级高新技术企业24家，省级255家；主要分布于昆明市（208家）、玉溪市（39家）、红河州（12家）。
   
    1、高新技术企业创新活力明显。2004-2006年，在全省279家高新技术企业中，开展技术创新活动的达249家，其中成功实现技术创新的为238家，占调查企业总数的85.3%，实现产品创新的企业为220家，占总数的78.9%；实现工艺创新的198家，占总数的71%；既有产品创新又有工艺创新的180家，占总数的64.5%。2006年，调查企业实现产值593.12亿元，实现主营业务收入593.82亿元，资产总计达673.64亿元，分别占全省工业企业同期的18.0%、27.9%和14.8%。

    2、企业科技创新活动制造业领先。分行业看,开展创新活动企业主要集中于制造业,比重达75.6%;其次为信息传输、计算机服务和软件业，比重达11.3%。在制造业中，居前四位的行业为：医药制造业、化学原料及化学制品制造业、有色金属冶炼及压延加工业和印刷业及记录媒介的复制业均开展科技创新的实践活动。

    3、企业创新活动呈多元化态势。2004-2006年，在高新技术企业中，85.7%的企业开展了内部研究与试验发展（R&D）活动，33.3%的企业进行了外部研发活动；此外，获取机器设备和软件、开展与创新有关的市场推介活动、从外部获取相关技术、为实现创新活动而进行员工培训的企业所占比重分别为61.3%、63.1%、26.2%、70.6%。

    4、企业自筹资金已成为科技创新投入的主体。近年来，云南加快建立高新技术企业为主体、市场为导向、产学研相结合的科技创新体系，充分调动了高新技术企业科技创新的积极性。2006年，全省高新技术企业共投入创新费用15.65亿元,比2005年增长3.1%,其中,企业自筹资金达12.78亿元,占科技创新投入费用总额的81.7%。由此可见,高新技术企业自筹资金已成为科技创新投入的主体。

    5、多种创新实践活动齐头并进。2004-2006年，实现了产品原始创新（通过研发活动掌握核心或关键技术，并拥有自主知识产权的产品创新）的企业有116家，占全部企业的41.6%；集成创新（通过融合多种资源和技术进行产品创新）的企业有102家，占36.6%;消化吸收再创新（在对引进技术消化吸收的基础上进行的产品创新）的企业有100家，占35.8%，产品的原始创新和集成创新近八成。全省高新技术企业通过内部研发和利用各种科研资源提升自身科技创新能力，自主创新水平不断提高。

    6、以自主研发为主导，走产学研合作的创新道路。在调查企业中，到2006年末，独立拥有科技机构的有89家，占31.9%。在开展产品创新的企业中，企业自主研发的有168家，占76.4%，本企业与其他企业合作、与科研院所合作、与高校合作、与国外有关机构合作的比重分别为6.4%、4.5%、6.8%、1.4%。初步形成了创新活动以企业为主体，与科研院所、大专院校产学研合作，开放式的自主创新体系。

    7、创新产品以国内市场为主导。2006年，高新技术企业实现新产品产值和新产品销售收入分别为80.68亿元、84.59亿元，新产品产值和新产品销售收入分别占高新技术企业总产值和主营业务收入的13.6%、14.2 %。国内新产品市场销售收入为64.76亿元，占76.6%。2004-2006年，企业推出新的或重大改进产品的新颖度，属于国内市场新产品的企业有172家，占61.6%。

    8、企业自主品牌意识增强，知识产权保护能力进一步提升。随着全省科技创新一系列政策的实施，企业自主创新和自主品牌意识不断增强。2004-2006年，全省高新技术企业拥有自主品牌的有207家，占被调查企业的74.2%。在加快自主创新步伐，增强自主品牌效应注重知识产权的保护。2004-2006年，有147家企业申请了专利，占调查企业的52.7%，有134家企业注册了商标，占48%，有52家申请了版权登记，占18.6%，有200家进行技术秘密内部保护，占71.7%。

    9、企业家创新意识有所增强，创新政策环境趋于宽松。在全省高新技术企业调查中，对企业领导者共279人进行了创新认识等方面问题的调查访问，其中，具有本科及其以上学历人员占74.9%。调查结果显示：
    （1）企业家普遍对创新认识较高。当问及创新对企业生存、发展起到什么作用时，88.2%的企业家认为创新起到非常重要的作用；当问在今后几年中，企业是否将采取有效的技术战略促进企业发展时，81.6%的企业家给予了肯定回答；调查回答企业今后将采取各种措施在本产品领域保持创新领先的企业占35.5%；将采取增加研发投入提升创新实力的企业占41.2%；将赶超国内同行的企业占12.2%；将赶超国际同行领先的企业占7.2%。
    （2）有创新精神的企业家和高素质的技术人才队伍是企业发展的关键因素。在对2004-2006年间实现创新的企业询问“成功的主要因素”时，回答“高素质的人才”占66.3%，有创新精神的企业家占66%；回答“有效的技术战略计划”占50.9%。
    （3）鼓励企业培养和吸引人才的相关政策对企业开展创新活动的影响最大。在询问“政策对企业影响程度”时，列前五位的分别是：技术开发费计入成本政策占58.4%；高新技术开发所得税减免占56.3%；知识产权保护政策占55.6%；鼓励企业培养和吸引人才的相关政策占53%；产业政策占38.4%。
    （4）采取激励员工进行创新活动的措施主要是增加岗位工资。2004年至2006年，开展创新活动的企业大都采取增加员工岗位工资和发放奖金或提成的办法，分别占76%、83.9%；采取股权和期权的办法较少。

    三、企业创新存在的主要问题

    近几年来，全省高新技术企业开展各种形式的创新活动，创新能力有所增强，但也还存在如下需要关注和解决的问题。

    1、企业创新研发机构尚未建立健全。高新技术企业办科技机构覆盖面仅达31.9%。这种状况与全省提高自主创新能力的需求和企业自身发展不相适应，自主创新尚未成为高新技术企业的普遍行为，实现技术储备的危机感不强。

    2、企业自主创新经费投入水平不高。全省企业创新研发经费投入虽然保持一定增长速度，但R&D投入强度不高。国际上普遍认为，R&D投入强度在达到2%，企业可勉强维持，达5%以上才具有市场竞争力。比较而言，2006年，全省高新技术企业R&D投入强度仅为1.74%，投入都低于2%的水平，不少企业的行业技术开发与技术创新能力不足，缺乏参与国际竞争能力。

    3、产学研合作不够密切。发挥科研院所和高校的科研优势，走产学研结合的道路是促进技术和经济方式转变，提高企业自主创新能力的重要途径。调查结果显示：在全省高新技术企业创新研发方式中，产品创新活动源于企业自身与科研院所或高校合作研发的分别占4.5%和5.1%。这表明外部科技资源提升创新活动的作用并不明显，产学研优势还没有得到更好的发挥。

    4、企业内部创新激励机制不完善。充分发挥和调动科研人员的积极性是企业创新成功的关键。目前，大多数高新技术企业采取的激励措施是增加奖金和岗位津贴，仅有5.7%的企业采取股权，13.6%的企业采取期权激励，忽视股权、期权等长期激励手段，对于企业创新能力的积累不利。

    5、政策对企业创新的影响力度不够。政府虽然制定出台了许多鼓励企业创新的政策，但调查中反映出政策对企业创新的影响力偏弱。企业家认为对其开展创新活动影响力较低的四项政策为：政府采购的政策、对外贸易的政策，对免征技术转让、开发营业税的政策、由企业承担政府部门科技项目的政策。认为以上政策没有起到太大的作用的企业家所占比重分别为32.6%、32.6%、26.5%和20.1%。其原因主要集中在“不知道此政策”、“此政策吸引力不强”或“政策办理手续繁杂”。

    四、进一步提升自主创新能力的建议

    1、加大扶持力度，加强协调机制，完善工作措施，为企业自主创新营造良好的外部环境。企业创新具有“高投入、高风险、高效益”的特点，因此，各级政府要发挥积极的推动作用，进一步营造企业科技创新的良好环境。要进一步加大政府引导和扶持力度，对企业创新筹集资金提供优惠政策，加快培育科技创新的资金市场，引导社会资金，多渠道、多方式增加对企业研发活动的投入，实现研发费用与经济效益的同步增长；要加强部门协调，完善实施细则，增强可操作性，把科技创新的优惠政策宣传、贯彻落实到位。

    2、加大企业R&D投入，提高企业核心竞争力。要有计划、有目标地加大R&D经费投入，进一步改善科研条件，对一些重点产业和重点项目实行倾斜政策；同时，引导企业自身增加对市场竞争能力强的高新技术产品研究项目，特别是技术核心项目的投入。

    3、建立有利于自主创新的激励机制。企业内部要从改革分配入手，建立符合创新人才规律的绩效考核制度，完善对技术创新人员的激励机制，支持创新人才的知识更新和交流学习，重视知识积累和管理工作；采取技术入股、期权等多种奖励形式，使激励手段多样化，以更有利于创新能力的积累。

    4、推动产学研的结合。充分利用社会科技资源，积极推动多种形式的产学研联合，是推动企业技术创新和提高企业竞争能力的有效途径。首先要以产业为基础，继续鼓励、支持企业与高等院校、科研院所的科技力量共建技术开发实体，实现产学研的有机结合；其次要以项目课题为纽带，组织产学研共同公关，帮助企业解决重大技术难题；第三要组织科研单位和高等院校的专家学者和科技人员进入经济主战场，帮助企业进行技术咨询、技术诊断。

    5、强化政府服务职能，加强信息平台建设。政府科技管理部门要进一步转变管理职能，强化对企业服务措施，组织推动企业与高校、科研院所之间在科研上的联合与互动，促进产学研的有机结合。要加强科技信息平台建设，及时为企业提供科技最新动向和成果信息。

    6、完善人才激励机制，鼓励企业广泛吸纳创新人才。要树立人才是创新的关键的观念，重视开发利用人才。在企业兼职从事高科技成果转化或创办科技企业的高等院校、科研院所的科技人员，申报职称时，其转化成果可按研究成果同等对待，鼓励有条件的企业采取股权期权的形成，对有突出贡献的骨干技术人员、业务人员、经营管理者实施股权等形式给予科技人员的奖励。